根據對股票和加密貨幣交易應用Robinhood的調查結果，美國金融業監管局（FINRA）對Robinhood處以約7000萬美元的罰款。
在週三的一份宣告中，FINRA表示，其已責令Robinhood向該監管機構支付5700萬美元的罰款，並向某些客戶提供約1260萬美元的賠償金。FINRA稱，該交易平臺對數千名使用者造成了“廣泛而重大的傷害”，並早在2016年9月就出現了“系統性監管失誤”。
FINRA執法部門負責人Jessica Hopper表示：“這是FINRA有史以來開出的最高罰單，反映了Robinhood違規行為的影響範圍和嚴重性，FINRA發現Robinhood向數百萬客戶傳遞了虛假和誤導性資訊。”
FINRA提到的虛假資訊包括，Robinhood被指控虛報保證金交易、使用者在該應用程式賬戶中的現金持有量、期權交易的損失風險、使用者擁有多少購買力，以及有關追加保證金的資訊。根據該監管機構的說法，“Robinhood既不承認也不否認這些指控，但同意錄入FINRA的調查結果。”
監管人員說，該公司有責任向那些報告其賬戶中出現錯誤負現金餘額的客戶支付700萬美元的賠償金。該監管機構提到了20歲的Robinhood使用者Alexander Kearns，2020年6月，Kearns在其賬戶出現超過73萬美元的錯誤負餘額後自殺。此外，FINRA責令該交易平臺向在2018年至2020年期間受Robinhood宕機影響的使用者支付500萬美元以上的賠償金，其聲稱在市場發生巨大波動期間，許多使用者在該平臺無法執行的交易中損失了高達數萬美元。
直接支付給FINRA的罰款似乎是基於Robinhood的公司政策，以及其明顯未能提供給客戶準確的市場資料。該監管機構表示，在2018年1月至2020年12月期間，該交易平臺在出現上述所有問題後，沒有向FINRA報告數千起使用者投訴。此外，Robinhood批准客戶進行期權交易的過程依賴於演算法，而不是“公司負責人”。FINRA表示，這種方法已導致數千名的使用者獲得批准，而這些使用者並不符合該公司的資格標準，或者其賬戶本應被標記。
FINRA的調查結果出來之際，Robinhood正計劃推進首次公開募股(IPO)。不過，該公司目前正在接受美國證券交易委員會(SEC)的審查，據報道，這導致該公司推遲了其上市計劃。Robinhood最初計劃本月啟動IPO，但據報道已推遲至7月。
Cointelegraph中文作為區塊鏈新聞資訊平臺，所提供的資訊僅代表作者個人觀點，與Cointelegraph中文平臺立場無關，且不構成任何投資理財建議。請廣大讀者樹立正確的貨幣觀念和投資理念，切實提高風險意識。鑑於中國尚未出臺數字資產相關政策及法規，請中國大陸使用者謹慎進行數字貨幣投資。
來源：https://cointelegraphcn.com/news/finra-orders-robinhood-to-pay-70m-due-in-part-to-significant-harm-platform-caused-users
