一、引言目前區塊鏈技術快速發展，呈現投資規模大，應用範圍廣，關注群體多的特點。同時，區塊鏈的智慧財產權發展也駛入快車道，區塊鏈專利數量不斷飛速攀升，專利佈局領域不斷拓展，專利申請人數量不斷增多。全球範圍內佈局區塊鏈專利最多的地方是中國和美國，而且中國近些年的區塊鏈專利佈局數量也超越美國，在區塊鏈專利數量不斷攀升的今天，有必要深入瞭解區塊鏈的全球專利佈局現狀，並揭示相關的機遇與風險。二、區塊鏈專利授權可行性區塊鏈技術並非全新的顛覆性技術創新，而是加密技術、資料庫技術等技術的聚合創新，很多場景下區塊鏈技術更多的是一種商業模式的創新。在中國的《專利審查指南》修改之前，商業方法是敏感方案，此類技術在申請專利時，往往會被以專利法第二十五條非客體的理由駁回。2017年4月1日起，《專利審查指南》（修改版）明確指出，涉及商業模式的權利要求，如果既包含商業規則和方法的內容，又包含技術特徵，則不應當依據專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。這對區塊鏈在商業模式的應用起到了極大的鼓勵和恰當保護作用，區塊鏈技術應用領域不斷拓展，今後在金融、保險、證券、租賃、拍賣、投資、營銷、廣告、經營管理等領域產生的商業模式創新將湧現更多的區塊鏈專利。三、區塊鏈專利佈局態勢1）全球區塊鏈專利呈現井噴態勢在2018年4月，全球區塊鏈專利3700件，短短四個月之後，新公開專利量就增加了一千餘件，截止到2018年8月8日，全球已公開的區塊鏈專利數量已達到5087件，並且由於專利公開具有滯後性，真實區塊鏈專利數量還會更多，中國區塊鏈專利2162件。2014年後，區塊鏈專利申請數量的迅猛增長，區塊鏈專利年增長率分別達到625%、253%和305%，區塊鏈專利的申請數量變化用井噴形容毫不過分。與此同時，區塊鏈初創企業融資活動不斷加速，發展趨勢與區塊鏈專利數量的增長較為同步。2009至2018年，區塊鏈初創企業融資總額（非ICO融資）達到48.1億美元。從地域分佈來看，2010至2018年，美國共有25.42億美元融資，中國6.02億美元位居第二位。從專利佈局地域來看，也是中國和美國的區塊鏈專利數量位居全球第一和第二。
圖1 2010—2018年全球區塊鏈專利數量與投融資的增長趨勢
2）區塊鏈專利創新主體多為企業全球區塊鏈初創企業從數量佔比上看，美國（399家）、中國（283家）、英國（85家）分別是區塊鏈初創公司最多的三個國家。從2008年至2017年，全球累計成立1150家區塊鏈初創企業。並且從2013年起，區塊鏈企業成立速度加快。從區塊鏈專利申請人來看，各國都以公司為創新主體，其次創新力量來自於科研院校和個人。截至2017年4月，全球區塊鏈專利申請人921個，四個月後，增至1300個，而且前100名中，美國和中國申請人極多，多為初創公司、大學、金融機構和NPE。在中國，申請區塊鏈專利較多的公司多為初創公司機構；在美國則區塊鏈專利申請主體較為多樣化，包括銀行、投融資機構和ICT企業等。圖2 全球區塊鏈主要申請人
從區塊鏈專利持有數量來看，全球排名前五的申請人分別是多為國外公司，包括專利運營實體公司、銀行、區塊鏈初創公司等；在中國範圍內，排名前五的專利申請人分別則多為中國公司，包括網際網路公司和初創公司。這些申請人佈局區塊鏈專利各有側重，例如專利運營實體公司主要佈局的領域包括區塊鏈底層技術及演算法、資訊保安和賬戶安全和比特幣等；銀行申請的區塊鏈專利則聚焦佈局數字貨幣和確保賬戶安全等。2）我國企業較少在海外佈局區塊鏈專利目前向WIPO提起PCT申請的區塊鏈專利中，能夠躋身排名前十的申請人多為外國企業，只有兩家中國的深圳公司躋身其中，分別排名第五和第十。其餘前十申請人則包括英國的專利運營公司、美國的銀行金融機構、美國的ICT企業和韓國的區塊鏈初創公司。3）區塊鏈專利大多應用在解決方案、技術演算法、身份認證和數字貨幣領域目前，區塊鏈技術不僅應用於銀行、保險等金融領域，同時也在農業、能源、政府、健康等多個領域進行試驗。其中金融、健康、能源是區塊鏈技術應用最多的三個領域。縱觀區塊鏈專利申請涉及的應用領域，大多集中在解決方案、技術演算法、身份認證和數字貨幣領域，此外，資料資訊管理、金融、通訊、法律服務、交通和雲端計算等領域也有相關區塊鏈專利佈局。並且這些領域也有相關區塊鏈專利佈局。並且這些領域的專利佈局主要是從2015年之後開始迅速增加的，在此之前，各應用領域的專利佈局寥寥無幾。圖3 區塊鏈專利佈局應用領域及佈局隨年發展趨勢
4）區塊鏈專利的法律狀態
目前全球70%的區塊鏈專利處於審查中，有效授權專利僅為489件，佔比10%。其中美國授權專利數量達到191件，韓國達到109件，中國授權專利數量91件，在全球授權專利中佔比達到19%。中國授權專利中半數為實用新型專利，發明授權專利僅38件。
5）中國區塊鏈專利的代理所多分佈在北京、深圳和杭州
目前中國區塊鏈專利申請較多佈局在通訊/計算機、智慧合約、資料資訊管理、身份認證、數字貨幣、演算法、解決方案這些領域。而較多代理這些區塊鏈專利的代理機構主要註冊於北京、深圳和杭州。這些代理機構的代理案件普遍涉及解決方案、演算法和資料服務等應用領域。
6）區塊鏈專利交易活動日益活躍
目前存在數十起區塊鏈專利轉讓行為，今後轉讓行為預計更加活躍，並且由於存在NPE的區塊鏈專利轉讓運營行為，未來存在潛在的專利侵權起訴風險，轉讓型別包括：高校將區塊鏈專利轉讓給企業，如清華大學深圳研究生院轉讓給重慶某公司；境外企業將專利轉給國內企業，如位元卡國際有限公司將專利轉給六度空間雲科技有限公司；企業內部出於管理、稅收等考慮因素，存在公司內部系統之間的轉讓，如布比轉讓給布諾。
7）區塊鏈趨於開源但需警惕智慧財產權風險
目前區塊鏈技術大多開源，是趨勢所在，但也存在很多隱患，涉及版權、商標、專利等一系列權利和義務。在不同的開源許可協議中，或存在不同的智慧財產權風險。例如未按協議附許可證和版權宣告、違規閉源或未明示修改時間可能存在著作權侵權風險，擅自將他人商標去除或新增自己的商標也可能違規開源協議，造成商標侵權，此外，有些開源協議未對專利做明確說明，可能潛在存在一些專利侵權風險，而且開源社羣以外的人也有可能申請專利，造成專利侵權風險。
四、區塊鏈專利佈局建議
作為區塊鏈相關企業來說，區塊鏈領域專利呈現爆發趨勢，佈局應用領域如此之廣泛，因此在專利佈局之前，應提前做好查新工作，避免和已公開專利技術方案雷同，而且也應該儘早申請區塊鏈專利，注重對底層基礎技術的智慧財產權保護，儘量做到保護產品乃至產業鏈的上下游。在專利申請過程中，應注重區塊鏈專利撰寫方法，避免在專利審查過程中出現非客體、創造性低等問題。同時要尊重開源的協議規定，使用開原始碼時提前梳理智慧財產權風險，給研發人員普及開源存在的智慧財產權風險。未來區塊鏈領域存在潛在的侵權訴訟風險，而且很有可能侵權訴訟的風險來自專利運營實體，因此有必要了解相關專利池的運作規則，在必要時候交易專利或者加入專利池。（中國資訊通訊研究院 周潔）
