美國證券交易委員會(SEC)合規檢查辦公室(OCIE)週二公佈了2020年的關注重點，其中包括數字資產在內的金融科技和創新。
根據SEC官方網站上釋出的訊息，OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度並提供其對於風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。
SEC主席Jay Clayton表示，“OCIE 2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域，我們希望自我監管組織(SRO)、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”
OCIE主任Pete Driscoll表示，“隨著市場的發展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。 OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，併發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助於保護投資者。”
根據其公佈的資訊，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、資訊保安、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。
在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由於涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及註冊公司使用的新資料來源，因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC註冊公司，以及透過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。
